IHK Prüfungsvorbereitung §34f – Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler – 2. Auflage

Aus der angebotenen Ausgabe übernommen. Die Kapitelnummerierung bleibt erhalten. Das original gestaltete Inhaltsverzeichnis ist auch in der kostenlosen PDF-Leseprobe enthalten.

• 1 Kundenberatung
• 1.1 Serviceerwartungen des Kunden
• 1.2 Besuchsvorbereitung und Kundenkontakte
• 1.3 Kundengespräch
• 1.3.1 Kundensituation
• 1.3.2 Erstellung eines Kundenprofils
• 1.3.3 Kundenbedarf und anlegergerechte Lösungen
• 1.3.4 Gesprächsführung und Systematik
• 1.4 Kundenbetreuung
• 2. Kenntnisse für Beratung und Vertrieb von Finanzanlageprodukten
• 2.1 Wirtschaftliche Grundlagen
• 2.2 Grundlagen über Finanzinstrumente und Kategorien von Finanzanlagen
• 2.2.1 Geldanlageformen
• 2.2.2 Nichtbörsennotierte Finanzanlageprodukte
• 2.2.3 Börsennotierte Finanzanlageprodukte
• 2.2.4 Nachhaltigkeitskriterien für Finanzanlageprodukte
• 2.3 Allgemeine rechtliche Grundlagen
• 2.3.1 Vertragsrecht
• 2.3.2 Geschäftsfähigkeit
• 2.4 Rechtliche Grundlagen für Finanzanlagenberatung und -vermittlung sowie Honorar- Finanzanlagenberatung
• 2.4.1 Wertpapierhandelsgesetz
• 2.4.2 Finanzanlagenvermittlungsverordnung
• 2.4.2.1 Statusbezogene Informationspflichten
• 2.4.2.2 Einholung von Informationen
• 2.4.2.3 Pflicht zur Empfehlung geeigneter Finanzanlagen
• 2.4.2.4 OUenlegung von Zuwendungen
• 2.4.2.5 Kurzinformationsblatt
• 2.4.2.6 Informationen über Risiken, Kosten und Nebenkosten
• 2.4.2.7 Anfertigung einer Geeignetheitserklärung
• 2.4.2.8 Vermeidung, Regelung und OUenlegung von Interessenkonflikten, Vergütung
• 2.4.2.9 Aufzeichnung telefonischer Vermittlungs- und Beratungsgespräche und sonstiger elektronischer Kommunikation
• 2.4.3 Kreditwesengesetz
• 2.4.4 Geldwäschegesetz
• 2.4.5 Finanzmarktrichtlinie (Markets in Financial Instruments Directive MiFID)
• 2.5 Vermittlerrecht
• 2.5.1 Rechtsstellung
• 2.5.2 Berufsvereinigungen / Berufsverbände
• 2.5.3 Arbeitnehmervertretungen
• 2.6 Wettbewerbsrecht
• 2.6.1 Allgemeine Wettbewerbsgrundsätze
• 2.6.2 Unzulässige Werbung
• 2.7 Verbraucherschutz
• 2.7.1 Grundlagen des Verbraucherschutzes
• 2.7.2 Schlichtungsstellen
• 2.7.3 Datenschutz
• 3. Offene Investmentvermögen
• 3.1 Märkte für Finanzanlagen
• 3.1.1 Geldmarkt
• 3.1.2 Rentenmarkt
• 3.1.3 Aktienmarkt
• 3.2 Konzept offener Fonds
• 3.2.1 Investmentidee, Funktionsweise und Struktur
• 3.2.2 FachbegriUe
• 3.3 Fondsarten
• 3.3.1 Geldmarktfonds
• 3.3.2 Rentenfonds
• 3.3.3 Aktienfonds
• 3.3.4 Gemischte Fonds
• 3.3.5 OUene Immobilienfonds
• 3.3.6 Dachfonds
• 3.3.7 Hedgefonds
• 3.3.8 Zertifikatefonds
• 3.3.9 Garantiefonds
• 3.3.10 No-Load-Fonds
• 3.3.11 Ausschüttende und thesaurierende Fonds
• 3.3.12 Länder-, Regionen- und Branchenfonds
• 3.3.13 Laufzeitfonds
• 3.3.14 Exchange Traded Funds (ETFs)
• 3.3.15 Publikumsinvestmentvermögen
• 3.3.16 Spezial-AIF
• 3.3.17 Anteilsklassen
• 3.4 Chancen, Risiken, Haftung
• 3.5 Kapitalanlagegesetzbuch
• 3.6 Steuerliche Behandlung
• 3.6.1 Investmentsteuergesetz
• 3.6.2 Einkommensteuer, Ertrags-und Gewinnsteuer
• 3.6.3 Übertragung, Vererbung und Schenkung
• 3.6.4 Freibeträge
• 3.7 Eröffnung, Gestaltung und Führung von Depotkonten
• 3.8 Staatliche Förderung von Investmentfonds
• 3.8.1 Zielgruppen
• 3.8.2 Vermögensbildungsgesetz
• 3.8.3 Altersvermögensgesetz
• 3.9 Anlageprogramme
• 3.10 Rating und Ranking
• 4. Geschlossene Investmentvermögen
• 4.1 Vertragsbeziehungen, Funktionsweise und Struktur
• 4.2 Arten von geschlossenen Investmentvermögen
• 4.2.1 Geschlossene Immobilienfonds und Projektentwicklungsfonds
• 4.2.2 Medienfonds
• 4.2.3 SchiUsfonds und Containerfonds
• 4.2.4 Private Equity Fonds
• 4.2.5 Flugzeugfonds
• 4.2.6 Leasingfonds
• 4.2.7 Lebensversicherungszweitmarktfonds und Policenfonds
• 4.2.8 Umweltfonds
• 4.2.9 Sonstige Fonds (insb. Infrastrukturfonds, sog. Blind Pools, Zweitmarktfonds)
• 4.3 Chancen, Risiken und Haftung
• 4.4 Fachbegriffe
• 4.5 Rechtliche Grundlagen
• 4.5.1 Kapitalanlagegesetzbuch
• 4.5.2 Bürgerliches Gesetzbuch
• 4.5.3 Handelsgesetzbuch
• 4.5.4 Kommanditgesellschaft
• 4.5.5 GmbH-Gesetz
• 4.6 Steuerliche Behandlung
• 4.6.1 Einkommensteuer
• 4.6.2 Doppelbesteuerungsabkommen
• 4.6.3 Gewinnerzielungsabsicht
• 4.6.4 Übertragung, Vererbung und Schenkung
• 4.7 Auflösung stiller Reserven
• 5. Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 Vermögensanlagengesetzes
• 5.1 Anlageformen
• 5.1.1 Genussrechte
• 5.1.2 Stille Beteiligungen
• 5.1.3 Namensschuldverschreibungen
• 5.1.4 Genossenschaftsanteile
• 5.1.5 Weitere Vermögensanlagen
• 5.2 Chancen, Risiken und Haftung
• 5.3 Fachbegriffe
• 5.4 Rechtliche Grundlagen
• 5.4.1 Vermögensanlagengesetz
• 5.4.2 Bürgerliches Gesetzbuch
• 5.4.3 Handelsgesetzbuch
• 5.4.4 GmbH-Gesetz
• 5.4.5 Genossenschaftsgesetz
• 5.5 Steuerliche Behandlung
• 5.5.1 Einkommensteuer
• 5.5.2 Doppelbesteuerungsabkommen
• 5.5.3 Gewinnerzielungsabsicht
• 5.5.4 Übertragung, Vererbung, Schenkung